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[单项选择]中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定（）。
A. 给予纪律处分
B. 给予行政处罚
C. 对责任人员采取市场禁入措施
D. 处以罚款
[判断题]中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（）
[单项选择]
（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员
Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]发行人、上市公司的（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 财务人员
[单项选择]部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A. 《中华人民共和国企业破产法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
[判断题]证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )
[单项选择]
证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，应当（）。
A. 比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B. 免于采取证券市场禁入措施
C. 减轻或者免于采取证券市场禁入措施
D. 采取与主要责任人员相同的证券市场禁入措施
[判断题]对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，依法移送公安机关、检察院，并可同时采取市场禁入措施。
[判断题]证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。( )
[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。( )
[单项选择]中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多项选择]证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。
A. 会员管理规则
B. 交易规则
C. 其他有关规则
D. 上市规则
[单项选择]经济法的法律渊源包括宪法、法律、行政法规、地方性法规、部门规章、司法解释等。中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》属于（）。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 司法解释
