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发布时间:2023-12-21 07:31:07

[单项选择]以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。
A. 创业基金
B. 私募基金
C. 证券投资基金
D. 社保基金

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[单项选择]以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。
A. 私募基金
B. 创业基金
C. 证券投资基金
D. 社保基金
[单项选择]以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述中,不正确的是( )。
A. 开放式基金的全部资金都用于证券投资,封闭式基金则保有一部分现金
B. 开放式基金的份额是可变的,而封闭式基金的份额是不变的
C. 投资者可以随时向开放式基金申购或赎回基金份额,投资封闭式基金时,只能按市价买卖
D. 开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的,封闭式基金若上市交易,则其买卖价格受市场供求的影响较大
[单项选择]按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
A. 上市的股票
B. 期货
C. 上市的国债
D. 上市的企业债券
[多项选择]按照我国现行规定,以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是()。
A. 股票基金应有50%以上的资产投资于股票
B. 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C. 货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券
D. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
[多项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时,从事以下行为()。
A. 将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券
B. 从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以
C. 动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款
D. 从事证券信贷业务;从事证券信用交易。
E. 进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等
[多项选择]根据我国《证券投资基金法》的规定,以下属于基金管理人的禁止性行为的有()。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益
[单项选择]以下()不属于证券投资基金的收益。
A. 资本利得
B. 投机利得
C. 红利收入
D. 债券利息
[判断题]2001年9月,华安创新证券投资基金发行,这是国内第一只契约型开放式证券投资基金,标志着我国证券投资基金的新发展。( )
[单项选择]货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?()
A. 现金
B. 大额存单
C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D. 股票
[单项选择]我国证券投资基金均为()。
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 基金中的基金
D. QDII基金
[多项选择]以下基金品种为开放式基金的是()。
A. 南方基金配置基金
B. 基金开元
C. 基金金泰
D. 华安创新
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称D基金)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下;
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元.基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时,基金持有人大会同意续期的,即可续期;基金持有人大会不同意续期的,即不得续期。
(3)D基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全,其投资于1家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%。
(4)D基金的托管人拟由A证券公司担任,基金管理人拟由B基金管理公司担任。如果 D基金不能在批准的规模内募集到法定的资金,将不能成立。基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
要求:按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。
[单项选择]在我国现阶段,关于契约型证券投资基金的运作关系,以下说法是正确的()。
A. 基金由基金管理人设立,然后委托管理人管理,托管人托管
B. 基金由基金份额持有人设立,然后委托管理人管理,托管人托管
C. 基金由基金份额持有人大会设立,然后委托管理人管理,托管人托管
D. 基金由托管人设立,然后委托管理人管理,托管人托管

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