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[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）
[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A. 机构、制度的检查
B. 年度报告的检查
C. 业务的检查
D. 人员的检查
[单项选择]依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A. 总资产
B. 净资产
C. 净资本
D. 客户资金存款
[单项选择]
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管
Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率
Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
[多项选择]中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A. 年报预披露制度
B. 年报审计监管
C. 信息报送制度
D. 信息公开披露制度
[单项选择]中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 可行性
B. 齐备性
C. 合规性
D. 真实性
[多项选择]中国证监会对证券公司申请设立子公司在（）等方面提出了审慎性要求。
A. 风险控制指标
B. 治理结构
C. 内部控制机制
D. 经营管理能力
[多项选择]中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。
A. 担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C. 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
[单项选择]
证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]
证券市场的自律性组织包括（）。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证券业协会
A. Ⅰ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]根据( )年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为多个客户办理定向资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
