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发布时间:2023-12-19 01:03:54

[单项选择]从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的()。
A. 50%
B. 30%
C. 80%
D. 25%

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[单项选择]具有基金代销业务资格的商业银行,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工总数的( )。
A. 五分之一
B. 三分之一
C. 二分之一
D. 三分之二
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )
[判断题]接受基金管理人委托,从事基金代销业务必须向中同证券、业协会申请,合法取得从事基金代销业务的资格。( )
[判断题]商业银行分支机构可自主经营表外业务。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的分支机构不能开展个人理财业务。()
[判断题]证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。 ( )
[单选题]根据《商业银行法》,商业银行分支机构在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由( )承担。
A.分支机构
B.总行和分支机构分别承担
C.总行
D.分支机构负责人
[判断题]商业银行分支机构开展有关个人理财业务之前,应持其总行的授权文件,向所在地中国银监会报告。( )
[不定项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 专业基金销售公司
D. 商业银行
[判断题]我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。()
[判断题]商业银行年度内部控制评价报告仅按法人报送银监会或属地监管机构,商业银行分支机构无须报送。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]根据我国《商业银行法》规定,以下关于商业银行分支机构的设立正确的是______。
A. 商业银行不可以在中国境外设立分支机构
B. 在中国境内设立的分支机构按行政区划设立
C. 商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由总行承担
D. 商业银行在中国境内设立分支机构拨付各分支机构营运资金额的总和不得超过总行资本金总额的50%
[单项选择]从事开放式基金代销业务的商业银行接受()委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 注册登记人
D. 基金投资人
[判断题]我国叮以从事基金代销业务的机构包括证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司三类。( )
[单选题]在京津冀一体化不断发展的过程中,各家商业银行也借助这一战略机遇,纷纷进行分支机构网点布局,下列关于商业银行分支机构说法中,正确的是( )。
A.商业银行的分支机构具有法人资格,其民事责任自行承担
B.商业银行在中华人民共和国境内的分支机构,应按行政区划设立
C.商业银行设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构审查批准
D.商业银行对其分支机构实行全行统一核算.统一调度资金.分级管理的财务制度
[单选题]根据《商业银行法》,经批准设立的商业银行及其分支机构,由( )予以公告。
A.中国人民银行
B.国务院银行业监督管理机构
C.商业银行总行
D.商业银行分支机构
[单选题]《安徽农村商业银行系统信贷责任认定办法》规定,分支机构授权范围内的信贷业务,分支机构负责人或审贷小组(超过分支机构负责人审批权限)履行( )责任。
A.A、调查岗
B.B、审查岗
C.C、审批岗
D.D、贷后管理岗

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