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[多选题]专项资金托管业务是指银行根据监管要求或客户委托,在______等专项资金使用过程中保障资金安全和专款专用的托管业务。
A. 资本金
B. 专项保证金
C. 股权
D. 存款
[判断题]格式合同是指银行业金融机构根据业务管理要求,针对某项业务制定的在机构内部普遍使用的格式统一的合同。()
A.正确
B.错误
[多选题]某农商行监管评级为二级,根据监管要求,以下()业务具有开办资格。
A.信托产品投资
B.AA级债券投资
C.同业借款
D.非保本浮动收益型理财产品
E.以债券为标的的资产回购业务
[单选题]托管业务根据法律法规的规定,为委托人提供的服务不包括( )。
A.资产保管
B.投资管理
C.核算估值
D.资金清算 【命题依据】教材第二部分,第四章第二节
[判断题]监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。
A.正确
B.错误
[多选题]根据有关法律、法规和监管要求,以下哪些属于( )涉及制裁业务的管控措施。
A.资产冻结
B.拒绝业务办理
C.限制账户交易
D.注销账户
[单选题]风险限额中( )是指银行各业务员单元在业务经营过程中必须严格遵守的限额。
A.指导性限额
B.指定性限额
C.指令性限额
D.指引性限额
[单选题]各级行每年应由( ) 牵头, 根据经济形势、 监管要求、 业务发展需要, 对信贷授权执行情况和效果进行评价并提出改进建议, 及时进行授权调整。
A.风险管理部
B.法律事务部
C.信贷管理部
D.内控合规部
[判断题]各部门均可根据业务运行管理需要及监管要求,向数据标准管理小组提出数据标准的新增或变更需求。
A.正确
B.错误
[判断题]全系统要根据法律法规及监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度,在反洗钱法律法规、监管要求或业务发展情况发生变化时,及时更新完善。
A.正确
B.错误
[单选题]根据监管要求,我省农信各行社资本充足率不得低于( )。
A.0.105
B.0.08
C.0.075
D.0.04
[单选题]各级行每年应由()牵头,根据经济形势、监管要求、业务发展需要,对信贷授权执行情况和效果进行评价并提出改进建议,及时进行授权调整。
A.风险管理部
B.法律事务部
C.信贷管理部
D.内控合规部