更多"[单选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不对较高风险等级以"的相关试题:
[多选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，对授信保证方的（ ），不按双人经办原则进行独立的调查和审查。
A.保证资格
B.资格合法
C.保证合法
D.保证能力
[单选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不对较高风险等级以上（含）客户、大额可疑交易客户、异地客户开户的真实性实行双人上门（）。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[多选题]银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，不以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核。
A.印鉴审核
B.支付密码器校验
C.大额热线查证
D.双人核实
[多选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（ ），按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外）。
A.身份
B.主体资格
C.财务和信用状况
D.真实授信需求
[多选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对用信项目客户贸易背景项下交易合同、（ )、运输单据、（ ）等资料进行实质性审验，为企业提供（ ）的用信。
A.发票
B.增值税发票
C.货单
D.仓单
E.无真实贸易背景
[单选题]严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向，对客户身份和开户目的进行识别，对其开户的真实性进行（）。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[单选题]严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向，对客户身份和开户目的进行（），对其开户的真实性进行审核。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[单选题]法人行社必须严格按照人民银行、银保监会及省联社的规定，坚持（）原则和实质重于形式原则，结合债券投资业务实际，做好授信管理工作。
A.客观性
B.可靠性
C.穿透性
D.一贯性
[单选题]开办理财投资业务必须严格执行（）原则和实质重于形式原则，要根据不同类型理财产品、不同的交易对手规范管理理财投资业务。
A.安全性
B.流动性
C.效益型
D.穿透性
[判断题]农商银行严格执行集团客户的认定标准，坚持实质重于形式的原则，加强对集团客户的系统识别，实施统一授信管理。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构要坚持“穿透管理“和“实质重于形式“的原则，将（）统一纳入授信。
A.金融理财
B.债券投资
C.客户
[单选题]银行业金融机构要坚持“穿透管理”和“实质重于形式”的原则，将债劵投资纳入（ ）。
A.内部管理
B.授信管理
C.统一管理
D.统一授信
[单选题]商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担（ ）的业务纳入统一授信管理并落实授信集中度监管要求。
A.信用风险
B.信誉风险
C.流动性风险
D.市场风险
[判断题]集团客户的识别必须以实质重于形式为原则。( )
A.正确
B.错误
[判断题]“一团一品”按照坚持融入中心、坚持问题导向、坚持自主创新、坚持常抓不懈的原则进行开展。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以（ ）为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
A.客户
B.账户
C.交易
D.机构
