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[单选题]严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向，对客户身份和开户目的进行识别，对其开户的真实性进行（）。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[单选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不对较高风险等级以上（含）客户、大额可疑交易客户、异地客户开户的真实性实行双人上门（）。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[单选题]商业银行内部控制应当坚持（ ）为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
A.效益
B.风险
C.内控
D.服务
[判断题]农商银行严格执行集团客户的认定标准，坚持实质重于形式的原则，加强对集团客户的系统识别，实施统一授信管理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]费用核算要严格执行真实性原则、权责发生制原则、及时性原则、可比性原则、实质重于形式原则，并严格区分以下几类支出：（）。
A.A.费用与营业外支出
B.B.费用与手续费支出
C.C.收益性支出与资本性支出
D.D.人员费用与业务费用
[判断题]应按照实质重于形式原则识别集团客户。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以（ ）为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
A.客户
B.账户
C.交易
D.机构
[单选题]金融机构应当根据业务实质重于形式的原则,以( )为交易监测单位,按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
A.客户
B.账户
C.交易
D.机构
[判断题] 商业银行应根据实质重于形式的原则，界定代销行为。我行向私人银行客户提供的居间服务、顾问咨询服务，均在代销业务的监管范围内。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应根据实质重于形式的原则，界定代销行为。我行向私人银行客户提供的居间服务、顾问咨询服务，均在代销业务的监管范围内。
A.正确
B.错误
[单选题]确定关联客户统一授信范围时要遵循谨慎、实质重于形式的原则,将存在实质控制关系的所有企业均纳入统一授信范围。合营企业应纳入( )所在集团进行统一授信,且须保持关联授信范围的稳定性,无正当理由不得随意变更
A.A.控股股东
B.B.间接股东
C.C.其中一方合营者
D.D.联营企业
[判断题]参与者应按照实质重于形式的原则,根据有关规定签订交易合同及相关主协议。其中,开展债券回购交易的应签订回购主协议,开展债券远期交易的应签订衍生品主协议等。严禁通过任何形式的“抽屉协议”或通过变相交易、组合交易等方式规避内控及监管要求。( )
A.正确
B.错误
[判断题]受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。
A.正确
B.错误
