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发布时间:2024-09-19 20:37:39

[判断题]经投委会审批同意,基金经理可以直接向交易下达达资指令。()
A.正确
B.错误

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[判断题]经投委会审批同意,基金经理可以直接向交易员下达投资指令进行交易。()
A.正确
B.错误
[单选题](2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
A.将基金定期报告提前向其父披露
B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易
C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
D.在基金投资前征求其父的意见和建议
[单选题]某基金管理公司新聘用了一名基金经理,基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时,为达到更好的宣传效果,只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了( )职业道德的要求。
A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
[单选题]基金经理的投资策略与投资风格不同,通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平,为(  )提供参考。 Ⅰ、投资目标匹配 Ⅱ、投资计划实施 Ⅲ、内部绩效考核 Ⅳ、保全投资资本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金经理的( )是基金投资运作的关键。基金经理的水平高低,直接决定着基 金的投资收益。
A.投资理念
B.分析方法
C.个人魅力
D.投资工具的选择
[判断题]基金经理的投资权限由基金公司总经理决定。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率,P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率,成功概率的计算公式为:()。
A.成功概率=P1+P2
B.成功概率=1-P1-P2
C.成功概率=P1·P2
D.成功概率=P1+P2+1
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()
A.A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B.B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C.C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D.D张三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
[单选题]基金管理人公告基金经理的变更是()。
A.定期公告
B.中期公告
C.临时公告
D.季度公告
[单选题]基金绩效衡量是对基金经理()的衡量。
A.风险偏好
B.管理运作能力
C.投资能力
D.投资风格及水平
[单选题]基金经理在授权范围内全权负责基金的(  )。
A.研究工作
B.投资工作
C.日常工作
D.全面工作
[单选题]甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求

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