更多"[判断题]从事代销业务的销售人员,应按照《通知》要求具备相应的上岗资格"的相关试题:
[判断题]从事代销业务的销售人员,应按照《通知》要求具备相应的上岗资格;未获得相应资质的人员不得向我行客户进行任何形式的营销活动。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]我行销售人员在产品代销过程中,应按《通知》要求,向客户告知代销业务流程和收费标准,代销产品的发行机构、产品属性主要风险和风险评级情况,以及我行的责任与第三方机构的义务等信息。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]从事基金代销的业务人员，不得：
A.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；
B.违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；
C.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
D.承诺利用基金资产进行利益输送；
E.以暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
[多选题]从事基金代销业务的相关人员应遵循以下原则：
A.保密原则。严格为投资者保守秘密，不得泄漏投资者买卖、持有基金份额的信息以及在本行留存的其他信息。
B.诚实守信原则。真实、客观地宣传销售基金，向投资者作风险提示。不得夸大或片面宣传基金业绩、或向投资者作违规承诺，造成对投资者的误导。
C.勤勉尽职原则。基金代销业务人员应当本着对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
D.投资者利益优先原则。基金代销人员应当忠实于投资者，以诚实和公正的态度并以合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。
E.遵守操作规范。基金代销人员在基金代销业务中不得挪用客户资金，不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。
[多选题]从事基金代销的业务人员，不得有下列情形：
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；
B.违规向他人提供基金未公开的信息；
C.诋毁其它基金、销售机构或销售人员；
D.散布虚假信息，扰乱市场秩序；
E.违背基金投资者意愿向基金投资者销售与其风险承受能力不匹配的基金产品；
[判断题]商业银行应当建立代销业务内部责任追究制度,对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员,视情节严重程度给予相应处分,不用追究上级管理部门责任。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]本行各级机构从事代销业务的，（）
A.可以将代销产品作为存款或本行发行的理财产品进行销售
B.可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品
C.不能将代销产品作为存款或本行发行的理财产品进行销售
D.以上都不对
[简答题]代理理财业务销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些具体原则：
[判断题]商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度，确保代销业务与其他业务在人员、岗位和会计核算等方面严格分离。
A.正确
B.错误
[单选题]根据2017年上海银保监局关于加强商业银行个人代销业务管理的通知，今后在销售纠纷处理中，如银行不能提供应该提供的录音录像资料的，上海银保监局将
A.责成银行补偿客户损失。
B.依法采取监管措施。
C.作为重大违规事件处理。
D.对相关网点进行飞行检查，现场督导，情节严重的停止销售资格。
[单选题]本行开展代销产品的销售人员应当（）代销业务相关的法律法规、金融、财务等专业知识、技能和相应的岗位资格，遵守国务院金融监督管理机构、行业协会和本行制定的相关销售人员行为准则和职业道德标准，并充分了解所代销产品的属性和风险特征
A.具备
B.不具备
C.无需
D.不精通
[判断题]根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行开展代销业务，原则上应当由其具体开展的分支机构与合作机构总部签订代销协议。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对代销业务实行( )管理，并根据国务院金融监督管理机构或者其授权机构规定，建立健全代销业务管理制度，包括合作机构管理、代销产品准入管理、销售管理、投诉和应急处理、信息披露与保密管理等。
A.A.分层
B.B.分层授权
C.C.集中
D.D.集中统一
