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[多选题]从事基金代销的业务人员，不得：
A.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；
B.违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；
C.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
D.承诺利用基金资产进行利益输送；
E.以暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
[多选题]从事基金代销的业务人员，不得有下列情形：
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；
B.违规向他人提供基金未公开的信息；
C.诋毁其它基金、销售机构或销售人员；
D.散布虚假信息，扰乱市场秩序；
E.违背基金投资者意愿向基金投资者销售与其风险承受能力不匹配的基金产品；
[多选题]从事基金代销业务的相关人员应遵循以下原则：
A.保密原则。严格为投资者保守秘密，不得泄漏投资者买卖、持有基金份额的信息以及在本行留存的其他信息。
B.诚实守信原则。真实、客观地宣传销售基金，向投资者作风险提示。不得夸大或片面宣传基金业绩、或向投资者作违规承诺，造成对投资者的误导。
C.勤勉尽职原则。基金代销业务人员应当本着对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
D.投资者利益优先原则。基金代销人员应当忠实于投资者，以诚实和公正的态度并以合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。
E.遵守操作规范。基金代销人员在基金代销业务中不得挪用客户资金，不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。
[判断题]基金代销业务档案是指本行办理基金代销业务过程中形成的记录，包括：账户资料类档案、交易申请类档案和被动接受类档案。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.
中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.
中国证券投资基金业协会或销售机构
D.
基金公司或基金销售机构
[判断题]基金代销业务的账户主要包括基金销售结算资金归集专户、投资者资金账户、投资者基金账户。
A.正确
B.错误
[判断题]未经授权一律不得私自代销第三方产品,不得销售私募股权基金产品( )
A.正确
B.错误
[判断题]代销业务营销人员必须明确告知客户在代理行为中我行与被代理机构的法律责任,禁止我行业务人员代替客户在有关合同文本上签字。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列某基金代销银行的货币市场基金宣推介行为中,做法正确的是()
A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金
B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快赎回服务,并充分揭示快速赎回服务的规则内容、费用及限制条件等信息
C.根据货币市场基金历史业绩表现,谨慎承诺最低预期收益率
D.根据业务推动需要,制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料
[判断题]未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动。
A.正确
B.错误
