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[单选题]关于 LOF 份额的申购、赎回和转托管,以下表述正确的是( )。
A.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
B.LOF 采取“份额申购、份额赎回”原则
C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,可以在场内办理申购和赎回业务
D.投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构是跨系统转托管
[单选题]下列关于 LOF 上市交易的表述中,错误的是( )。
A.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日开始实行
B.LOF 上市后二级市场的交易与封闭式基金类似
C.基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
D.投资者 T 日在交易所市场卖出基金份额后的资金 T+2 日到账
[单选题]关于上市开放式基金(LOF)的运作,以下表述错误的是( )。
A.LOF 的场内份额可以转托管为场外份额
B.LOF 的挂牌交易场所限于场内
C.场内与场外的连通机制可以有效控制 LOF 的折价率
D.LOF 的申购与赎回场所限于场外
[单选题]关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值,以下表述错误的是( )。
A.在交易时间内,即时揭示基金份额参考净值
B.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次 1 个交易日揭示
C.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露
D.在交易时间内,每 15 秒显示一次最新基金份额参考净值
[单选题]关于开放式基金份额赎回费,以下表述正确的是( )。
A.基金合同中不得约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例
B.混合基金场外赎回可采用固定赎回费率
C.可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.收取销售服务费的基金不得收取赎回费
[单选题]关于开放式基金份额的转换,以下表述正确的是( )。
A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额
B.当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐
C.基金份额的转换一般采用未知价法,按照转换申请日的基金份额净值计算转换转入基金份额数量
D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式,有一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
[单选题]T 日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是( )。
A.QDⅡ基金通常是 T+2 日确认登记
B.股票型基金通常是 T+1 日确认登记
C.货币市场基金通常是 T+0 日确认登记
D.债券型基金通常是 T+1 日确认登记
[单选题]关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。Ⅰ.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式;Ⅱ.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式;Ⅲ.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式;Ⅳ.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券,现金替代等
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于各类收所得的税收,以下表述错误的是( )。Ⅰ.个人投资者买卖基金份额需征收增值税;Ⅱ.个人投资者买卖基金份额需征收印花税;Ⅲ.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税;Ⅳ.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]关于 QDII,以下表述正确的是( )。
A.QDII是在境外募集资金进行对内证券投资的合格境内机构投资者
B.QDII是在境内募集资金进行对外证券投资的合格境外机构投资者
C.QDII是在境内募集资金进行对外证券投资的合格境内机构投资者
D.QDII是在境外募集资金进行对内证券投资的合格境外机构投资者
[单选题]关于行为诊断,以下表述错误的是
A.行为诊断的主要目的是确定导致目标人群疾病或健康问题发生的行为危险因素
B.行为诊断需要区别引起疾病或健康问题的行为与非行为因素
C.行为诊断需要区别重要行为与相对不重要行为
D.行为诊断需要区别高可变性行为与低可变性行为
E.行为诊断需要为确定干预的环境目标奠定基础
[多选题] 关于专家会,以下表述正确的是:
A.参会专家应积极参与讨论并提出有建设性意见,并且个人的有效发言时间不少于10.分钟,则可视作有效贡献者。
B. 参会的外部专家人数应该控制在10.-12.人
C. 专家会只能由市场部、营养品类部申请,组织和执行
D. 会议申请人/执行人应作详细的会议记录并存档
E. 销售职能的人员不应参与专家会
[单选题]关于基金费用,以下表述错误的是( )。
A.基金托管费是基金托管人提供托管服务面向基金收取的费用
B.目前我国的基金销售服务费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而面向基金收取的费用
D.基金销售服务费是向基金管理人收取的,用于支付销售机构佣金的费用
[单选题]关于 QDII基金,以下表述错误的是( )。
A.基金所投资的国家政策变化可能会影响基金收益
B.投资海外债券市场同样存在信用风险
C.以人民币申赎 QDII基金可以规避汇率风险
D.投资海外市场可能会缴纳估值当日未预计的额外税项
[单选题]关于指数基金,以下表述错误的是( )。
A.ETF 基金是一种特殊的指数基金
B.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
C.ETF 联接基金是一种指数基金
D.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金
[单选题]关于金融资产,以下表述错误的是( )。
A.可以用来代表资产合法要求权的凭证
B.不可以用来代表未来收益的凭证
C.可以用来表明交易双方的债权关系
D.可以用来表明交易双方的所有权关系
[多选题]关于遗嘱无效，以下表述正确的是( )
A. 限制民事行为能力人所立的遗嘱无效
B. 受欺诈所立的遗嘱无效
C. 伪造的遗嘱无效
D. 被篡改的遗嘱无效
[单选题]以下关于结构吊装表述不正确的是（ ）。
A.起吊钢丝绳，应选取适当长度，绳索间的夹角应在45°左右，最大不应超过60°，并且钢丝绳直径的选用应随着夹角的增大而相应增大
B.有棱角的或特别光滑的物体在起吊 时，应在绑扎钢丝绳处加以包垫，以防止钢丝绳滑脱
C.高空吊装构件时，应在构件上绑扎溜绳，以控制构件的悬空位置
D.现场脱模的构件起吊，其底部要填 实，避免起吊时支垫不实引起震动，损坏构件
