更多"[单选题]同业业务()负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出"的相关试题:
[判断题]申请开办现货交易资金存管业务须经省分行批准，二级分行业务主管部门负责进行尽职调查，形成书面请示报告省行。
A.正确
B.错误
[单选题]银行办理内保外贷业务，应履行尽职调查义务，对是否符合境内外相关法律法规进行尽职调查，谨慎开展具有明显履约倾向或违规嫌疑的业务，并以适当方式监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金，同时对下列（ ）进行审核。
①债务人的主体资格、②担保项下资金用途、③预计的还款资金来源、④担保履约的可能性、⑤相关交易背景
A.①③⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
[判断题]客户尽职调查工作根据客户及业务风险情况分为普通型尽职调查和加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，以下哪些属于尽职调查应当包括的事项：（）。
A.管理能力和行业地位
B.财务稳健性
C.经营声誉和企业文化
D.对银行业的熟悉程度
[单选题]监管部门要求金融机构办理个人贷款要进行尽职调查,以下不属于尽职调查内容的是（）
A.借款人性格
B.借款用途
C.借款人还款来源
D.借款人收入情况
[单选题]一般型尽职调查及加强型尽职调查应自收到尽职调查要求或认定应开展尽职调查之日起5个工作日内完成，如有特殊情况，经（）负责人同意后，延至15个工作日完成
A.风险管理部
B.合规部（反洗钱中心）
C.零售银行管理总部
D.企业金融管理总部
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[多选题]叙做固定资产贷款业务,需履行尽职调查并形成书面报告,尽职调查的主要内容包括:( )( )
A.借款人及项目发起人等相关关系人的情况
B.贷款项目的情况
C.贷款担保情况
D.需要调查的其他内容
[判断题]调查应以现场调查为主，非现场调查为辅，客户经理可以资金进行尽职调查
A.正确
B.错误
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，调查方式包括现场调查和非现场调查。
A.正确
B.错误
[多选题]担保人办理内保外贷业务时，应对（）进行审核，对是否符合境内外相关法律法规进行尽职调查，并以适当方式监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金。
A.债务人主体资格
B.担保项下资金用途
C.预计的还款资金来源
D.担保履约的可能性及相关交易背景
[多选题]授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立的（） 。
A.调查
B.验证
C.评价
D.报告
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。
A.正确
B.错误
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[单选题]总行（）部门负责组织银企直联业务客户营销推广、开展尽职调查及客户服务。
A.运营部门
B.客户部门
C.投资部门
D.资金管理部门
[多选题]贷款调查评估时，调查人员应做好尽职调查，并对调查的（ ）负责。
A.真实性
B.完整性
C.合规性
D.有效性
