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发布时间:2023-10-20 21:34:31

[多项选择]下列属于咨询顾问业务中介合作机构准入条件的是()。
A. 具备相应职业资格
B. 通过资质主管部门的年审验收
C. 具备一定规模,资信良好
D. 拥有足够具备资质的专业人员
E. 合作意愿诚恳,愿意服从统一管理

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[多项选择]下列哪些咨询顾问业务必须采取与中介机构合作的方式办理?()
A. 信用等级评定
B. 资产评估
C. 会计审计
D. 财务顾问
E. 现金管理
[单项选择]下列不应作为咨询顾问中介合作机构年度评价基本要素的是()。
A. 职业水准
B. 服务质量
C. 工作纪律
D. 个人利益
[多项选择]下列关于咨询顾问中介合作机构准入、评价和退出工作的表述正确的是()。
A. 中介机构准入和退出环节的初步筛选工作应由省分行咨询顾问业务中心负责
B. 中介机构的管理由风险管理部门负责
C. 中介机构初步筛选和评价结果须征求同级风险管理部门意见后再予以认定并公布
D. 对未通过资质主管部门年审或年度评价审查的中介机构,应予以退出
E. 二级分行应在省级分行公布的名单范围内,根据业务需要和自身情况,择优选择中介合作机构,签订中介协作合同
[单项选择]根据总行相关制度规定,咨询顾问中介合作机构准入、评价和退出工作的责任部门是()。
A. 有权审批行客户部门
B. 信贷业务调查小组
C. 省分行咨询顾问业务中心
D. 省分行风险管理部门
[单项选择]办理咨询顾问业务的分支机构须向当地()报告。
A. 银监部门
B. 人民银行
C. 银行业协会
D. 上级行
[单项选择]咨询顾问业务的准入形式为()。
A. 审批制
B. 备案制
C. 报告制
D. 报备制
[多项选择]下列哪些属于咨询顾问业务范畴?()
A. 信用等级评定
B. 资产评估
C. 会计报表审计
D. 投融资顾问
E. 现金管理
[单项选择]中介机构包括与农业银行有信贷业务合作关系的汽车经销商、房地产中介机构、信用担保机构、拍卖行和()等中介机构。
A. 审计机构
B. 审计评估机构
C. 评估机构
D. 按揭机构
[多项选择]开办咨询顾问业务的主要目的有()。
A. 丰富金融服务产品
B. 完善金融服务功能
C. 防范资产业务风险
D. 维护优质客户、培育客户忠诚度
E. 培养和锻炼人才队伍
[单项选择]下列不属于商户基本准入条件的是()。
A. 商户必须有合法的营业证照
B. 商户必须有固定的经营场所
C. 商户必须有合法的税务登记证或相关纳税证明
D. 商户必须在本行开立对公结算账户
[单项选择]银监会批复开办咨询顾问业务的服务对象为()。
A. 业务范围内的贷款客户及关联企业
B. 有需求的所有客户
C. 的分支机构
D. 业务范围内的存贷款客户及关联企业
[多项选择]下列哪些属于申办咨询顾问业务的基本条件?()
A. 有较好的客户基础和市场需求
B. 在省级分行组建咨询顾问业务中心
C. 配备足够具备专业知识的管理人员
D. 制定了具体的业务实施细则
E. 有较强的经营管理和风险控制能力
[多项选择]下列属于咨询顾问业务中心职责范围的是()。
A. 组织实施咨询顾问业务准入资格的申报
B. 研究制定咨询顾问业务具体品种的管理实施细则
C. 组织开展中介合作机构的初步选择和审查
D. 开展咨询顾问业务指导、培训和管理工作
E. 组织开展咨询顾问业务统计、监测和分析工作
[单项选择]下列哪项不属于大额支付系统准入条件()。
A. 联行人员在三人以上
B. 规范经营,具有保证支付的能力
C. 存款规模在5000万元以上
D. 参加人民银行组织的同城票据交换
[单项选择]以证券承销、经纪为业务主体,并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构,在美国叫做()
A. 证券公司
B. 实业银行
C. 投资银行
D. 有限制牌照银行
[多项选择]下列关于咨询顾问业务收费的表述正确的是()。
A. 由营业机构独立为客户开办的咨询顾问服务,服务收入由营业机构直接收取
B. 借助中介机构力量联合为客户提供的咨询顾问服务,服务收入由省级分行或二级分行统一与中介机构结算
C. 收取任何服务费用的同时必须出具发票
D. 各行可从咨询顾问业务所得收入中按比例列支营销费用
E. 开办咨询顾问业务所得收入必须全额入账,任何人不得以任何形式截留或私分收入
[多项选择]开办咨询顾问业务应遵循下列哪项基本原则?()
A. 依法合规
B. 优质服务
C. 自觉自愿
D. 增加收入
E. 控制风险
[单项选择]收单行必须严格商户准入条件,以下属于禁止发展的商户是()。
A. 无固定经营场所的商户
B. 提供中介、咨询类服务的商户
C. 持卡人需预付款的商户
D. 经营状况不佳、易发生倒闭风险的小型商户
[多项选择]从事股指期货代理业务的中介机构有()。
A. 期货公司及其所属营业部
B. 已获得IB业务资格的证券营业部
C. 中国金融期货交易所(CFFEX)
D. 中国期货业协会

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