更多"[多选题]以下哪些情形( ),义务机构应当综合考虑成本收益.合规控制."的相关试题:
[多选题]以下哪些情形( ),义务机构应当综合考虑成本收益.合规控制.风险管理.国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取调高客户风险等级.加强资金交易监测分析.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施,无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。
A.非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂
B.存在多层嵌套.交叉持股等复杂关系的
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形
D.未留存受益所有人有效身份证件复印件的
[多选题]行政复议机关负责法制工作的机构发现以下哪些情形时,应当向有关行政机关提出处理建议?( )
A.无正当理由拒绝受理行政复议申请
B.不按照规定期限作出行政复议决定
C.徇私舞弊
D.对申请人进行威胁.打击报复
[多选题]各金融机构和支付机构应当区分以下哪些情形，对可疑交易报告所涉客户、账户（或）资金和金融业务采取适当后续控制措施？（）
A.对可疑交易报告所涉客户机交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告
B.提升客户风险等级，并根据相关制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
E.向相关金融监管部门报告
F.向相关侦查机关报告
[多选题]人民法院审理再审案件,发现生效裁判有以下哪些情形时,应当裁定发回作出生效判决.裁定的人民法院重新审理?( )
A.依法应当开庭审理而未经开庭即作出判决的
B.未经合法传唤当事人而缺席判决的
C.遗漏必须参加诉讼的当事人的
D.对与本案有关的诉讼请求未予裁判的
[多选题].对监管中心民警、警务辅助人员等在监督检查过程中存在以下哪些情形的,应当按照《公安机关人民警察纪律条令》《交通警察和警务辅助人员执行职务工作纪律》等规定给予处分。构成犯罪的,还要依法追究刑事责任?
A.徇私舞弊故意隐瞒监管对象违法违规问题的.
B.利用职权索取、收受监管对象财物或者谋取其他利益的
C.玩忽职守对监管对象明显违法违规问题不作为的
D.组织、参与违法违规办理机动车和驾驶证业务的
[多选题](C03)对监管中心民警、警务辅助人员等在监督检查过程中存在以下哪些情形的，应当按照《公安机关人民警察纪律条令》《交通警察和警务辅助人员执行职务工作纪律》等规定给予处分。构成犯罪的，还要依法追究刑事责任？
A.徇私舞弊故意隐瞒监管对象违法违规问题的
B.利用职权索取、收受监管对象财物或者谋取其他利益的
C.玩忽职守对监管对象明显违法违规问题不作为的
D.组织、参与违法违规办理机动车和驾驶证业务的
[多选题]国际航空运输中，以下哪些情形承运人应当为被拒绝运输的旅客办理退款，但可扣除已提供服务的费用（）。
A.旅客未遵守承运人的有关规定
B.旅客拒绝接受安全检查
C.旅客未出示有效的旅行证件
D.旅客可能在过境国寻求入境
[多选题]实施刑法第三百三十八条（环境污染罪）的犯罪行为，具有以下哪些情形的，应当从重处罚？（）
A.阻挠环境监督检查，尚不构成妨害公务等犯罪的
B.在医院等人口集中地区及其附近，违反国家规定倾倒有放射性的废物的
C.在重污染天气预警期间，违反国家规定排放含传染病病原体的废物的
D.具有危险废物经营许可证的企业违反国家规定处置有毒物质。
[多选题]以下哪些情形,用人单位应当向劳动者支付两倍的工资?
A.自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同
B.节假日安排加班,不能安排补休的
C.用人单位违反劳动法规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的
D.用人单位未按期发放工资的
[多选题]商业银行出现以下哪些情形之一，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。（ ）
A.主要监管指标没有达到监管要求的
B.资产质量明显恶化的
C.盈利水平明显恶化的
D.出现其他重大风险的
[多选题]金融机构对于以下哪些情形应该进行报告（ ）
A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其他形式财产的
C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
[多选题]根据2003年4月发布的《工伤保险条例》以下哪些情形应当认定为工伤:( )
A.在工作时间和工作场所内,因工作原因受到事故伤害的;
B.工作时间前后在工作场所内,从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的;
C.在工作时间和工作场所内,因履行工作职责受到暴力等意外伤害的;
D.)因工外出期间,由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的;
[多选题]根据2003年4月发布的《工伤保险条例》以下哪些情形应当视同工伤: ( )
A.在工作时间和工作岗位,突发疾病死亡或者在48小时之内经抢救无效死亡的;
B.在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的;
C.职工原在军队服役,因战、因公负伤致残,已取得革命伤残军人证,到用人单位后旧伤复发的。
D.在上下班途中,受到非本人主要责任的交通事故或者城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害的
[多选题]单位发生以下哪些情形，银行和支付机构不得为其开户？
A.被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”
B.经银行和支付机构核实单位注册地址不存在
C.经银行和支付机构核实单位虚构经营场所
D.经银行和支付机构核实单位注册地在异地
[多选题]对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下哪些强化的身份识别措施( )
A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要。
B.建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。
C.进一步深入了解客户财产和资金来源。
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
