更多"[多选题]下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有( )。"的相关试题:
[多选题]下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（ ）( )
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[多选题]2.7.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）( )
A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。
A.正确
B.错误
[多选题] 2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务包括()。
A.建立客户身份识别制度
B.建立支付交易监测系统,对支付交易进行监测
C.建立大额交易和可疑交易报告制度
D.建立客户资料和交易记录保存制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
[多选题]根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融义务履行不到位、突出风险事件等重要问题,中国人民银行及其分支机构可以约见金融机构( )进行谈话。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.部门负责人
[多选题]下列哪些属于金融机构反洗钱义务（ ）。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
B.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
C.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
[单选题] 以下不属于金融机构反洗钱义务的是( )。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录。
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
[多选题]下列属于金融机构反洗钱义务的是（ ）。
A.
B.保密义务
C.向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
D.与执法部门合作义务
E.反洗钱宣传培训义务
[简答题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[单选题]《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心业务，即（）
A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
[多选题]下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是( )
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B.反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D.反洗钱工作应实行条线管理
[判断题] 反洗钱法规定金融机构应履行反洗钱义务包括设立监测分析中心,接收、分析、保存大额交易和可以交易记录。()
A.正确
B.错误
[判断题] 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况是中国人民银行应当履行的反洗钱职责。()
A.正确
B.错误
[多选题]关于《金融机构反洗钱规定》，以下表述正确的是（）
A.将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证劵、期货、保险等行业的金融机构
B.统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状态
C.规范了反洗钱检查和调查的程序
D.明确了特定非金融机构的法律业务
[多选题]0.6.下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）( )
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B.反洗钱工作应实行条线管理
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D.反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
