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[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会
B.风险控制委员会
C.风险监控部门
D.证券自营部门
[单选题]下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
[单选题]证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
[单选题]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一自营业务部门”的二级体制
C.“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
D.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”的三级体制
[单选题]证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。
Ⅰ．可测
Ⅱ．可控
Ⅲ．可承受
Ⅳ．可消除
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
[单选题]证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
[单选题]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阈值
C.敏感性指标
D.风险测量阈值
[单选题]为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通 过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告。
A.监事会和投资决策机构
B.董事会和合规部门
C.董事会和投资决策机构
D.监事会和自营业务部门
