更多"[单选题]证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向"的相关试题:
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会
B.风险控制委员会
C.风险监控部门
D.证券自营部门
[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
A.风险监控部门
B.董事会风控委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
[单选题]证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
[单选题]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阈值
C.敏感性指标
D.风险测量阈值
[单选题]为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通 过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（ ）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（ ）。
①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，明确业务覆盖范围和管理方式
②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率
③通过设置并监测各类信用风险指标，动态、持续的监控信用风险状况
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②
[单选题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产
[判断题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
