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[判断题]合规审查为过程审查,即合规审查人员对送审材料的合规性进行审查,送审部门对送审材料的真实性、有效性负责。
A.正确
B.错误
[多选题]《中央企业合规管理指引(试行)》的通知中要求,建立健全合规审查机制,将合规审查作为(_____)等经营管理行为的必经程序,及时对不合规的内容提出修改建议,未经合规审查不得实施。
A.规章制度制定
B.重大事项决策
C.重要合同签订
D.重大项目运营
[单选题]总行及各分支机构( )部门负责受理规章制度合规审查申请,并按制度要求履行合规审查程序。
A.综合管理
B.风险管理
C.业务管理
D.合规管理
[单选题]应当进行合规审查的事项,在颁布或实施前必须把合规审查作为必经的前置程序。()
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]规章制度合规审查,只需要审查制度的合规性。
A.正确
B.错误
[单选题]合规管理部门在合规审查时必须保证客观独立性,始终以依法合规作为审查工作的基本出发点。()
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[多选题]合规审查事项有()
A.内部规章制度的制定与修改
B.业务流程细则的制定与修改
C.新产品的开发
D.新业务的拓展
E.本机构高级管理层要求进行合规审查的其他事项
[判断题]法人行社合规管理部门应按季度向本机构高级管理层报告本季度合规审查工作开展情况及通过合规审 查工作识别出的合规风险隐患,并报省联社内控合规部备案。
A.正确
B.错误
[多选题]合规审查遵循以下原则:()
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]未经合规审查的规章制度不得发文。
A.正确
B.错误
[多选题]审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责,审查要点包括()。
A.申请资料是否完整、齐全,资料信息是否合理、一致
B.借款人资信是否良好,还款来源是否足额可信
C.借款人是否属于贷款银行的信贷关系人
D.贷款用途是否符合国家法律、法规及有关政策规定
[单选题]合规管理部门的合规审查必须依据现行有效的法律法规、监管要求、省联社规章制度及本机构现行制度开展。()
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]个贷集中经营模式下,个贷业务授信执行合规审查中使用的非制式法律文本不需经法律合规部门审定
A.正确
B.错误
[多选题]各单位对本单位以下哪些事项应当进行合规审查( )。
A.规章制度
B.业务方案
C.合作伙伴
D.商务模式