更多"[单选题]合规管理部门在合规审查时必须保证客观独立性,始终以依法合规作"的相关试题:
[单选题]以下哪项关于内部审计合规性和独立性的说法是对的?( )
A.内部审计不能保持独立性
B.内部审计为保持独立性,不能在单位主要负责人的领导下开展工作
C.内部审计的独立性可有可无
D.内部审计必须保持独立性
[单选题]以下哪项关于内部审计合规性和独立性的说法是正确的?( )
A.内部审计不能保持独立性
B.内部审计为保持独立性,不能在单位主要负责人的领导下开展工作
C.内部审计的独立性可有可无
D.内部审计必须保持独立性
[多选题]收集资料对境外账户行提出的合规审核相关客观问题进行初步答复,除此以外的开放性问题(如询问该笔交易是否违反监管规定等),则填写流转单将相关问题转交客户经理,由其开展强化尽职调查工作。
A.A.汇款背景信息
B.B.单位或个人客户身份信息
C.C.注册信息等
[判断题]药品监督管理部门对申请办理药品生产许可证进行审查时,应当公开审批结果,并提供条件便利申请人查询审批进程。
A.正确
B.错误
[判断题]在对药品生产企业的申请进行审查时,省、自治区、直辖市药品监督管理部门认为涉及公共利益的,应当向社会公告,并举行听证。
A.正确
B.错误
[填空题]固定资产贷款风险评价岗应遵循“独立性、全面性、相关性”原则,科学、客观、公正、审慎、全面的对信贷业务的合规合法性、安全性、效益性进行复核和风险评价,对与()紧密相关的要素进行重点评估,充分揭示贷款风险,提出可行的(),作出评价结论,撰写《风险评价报告》,为贷款审议和审批提供依据。
[单选题]为保证智慧信息产品的安全合规性,下列哪个文件是客户必须提供的?
A.合同
B.付款证明
C.提前开通审批单
D.授权函
[判断题]合规制度高于业务制度,经营管理行为必须服从合规要求。( )
A.正确
B.错误
[单选题]合规管理部门的合规审查必须依据现行有效的法律法规、监管要求、省联社规章制度及本机构现行制度开展。()
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]判断题
尽职调查的独立性原则指的是调查人员应独立开展工作,客观地分析判断客户生产经营情况和业务风险。其他人员不得以任何理由干扰尽职调查人员独立、客观、公正开展尽职调查工作。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题:尽职调查的独立性原则指的是调查人员应独立开展工作,客观地分析判断客户生产经营情况和业务风险。其他人员不得以任何理由干扰尽职调查人员独立、客观、公正开展尽职调查工作。
A.正确
B.错误
[单选题]内部审计机构聘请外部专家时,应当对外部专家的独立性、客观性进行评价,无需考虑的是( )。
A.是否与审计事项之间存在专业相关性
B.是否与被审计单位之间存在重大利益关系
C.是否与被审计单位管理层重要人员存在密切的私人关系
D.是否从组织外部聘请
[判断题]内部审计机构和内部审计人员应当保持独立性和客观性,不得负责被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理的决策与执行。
A.正确
B.错误