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发布时间:2023-11-04 21:33:23

[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施?()
A. 注意账户真实所有人。
B. 识别客户真实身份。
C. 注意保管箱的实际使用人。
D. 预防电子银行风险。

更多"巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱"的相关试题:

[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么?()
A. 可疑交易报告。
B. 客户身份识别制度。
C. 建立反洗钱内控制度。
D. 大额和可疑交易报告。
[判断题]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。
[判断题]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》针对保管箱业务专门提出了客户身份识别要求。
[判断题]1988年12月,巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》,这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件,该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求:识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。
[单项选择]巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有()
A. 了解你的客户
B. 可疑交易报告原则
C. 记录保存
D. 反洗钱宣传培训
[判断题]为指导金融机构有效防范洗钱风险,金融行动特别工作组(FATF)发布了《关于防止利用银行系统洗钱的声明》,开启了国际金融业反洗钱的先河。
[判断题]《反洗钱法》中规定的反洗钱调查,是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中,为实现特定的反洗钱目的,而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。
A. 永久、有效并有充足资源保障
B. 灵活机动
C. 阶段性存续
D. 与银行经营密切相关
[单项选择]反洗钱是银行必须承担的一项基本义务,以下关于反洗钱的说法不准确的是()
A. 公司客户经理需要承担反洗钱的义务
B. 反洗钱与严守客户隐私是相悖的,执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密
C. 公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为
D. 要监测企业资金流向,及时报告大额和可疑的交易
[多项选择]反洗钱系统客户号()。是指反洗钱系统使用的客户号,反洗钱系统客户号生成规则分为()。
A. 11+客户信息系统生成的16位客户号
B. 11+客户账号
C. 13+客户信息系统生成的16位客户号
D. 13+客户账号
[多项选择]巴塞尔委员会发表的《电子银行风险管理原则》中,将电子银行业务风险归为()。
A. 操作风险
B. 声誉风险
C. 法律风险
D. 其它风险
[单项选择]()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
A. 总行内控与法律合规部
B. 总行国际业务部
C. 总行风险管理部
D. 总行运营管理部
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
A. 核心
B. 非核心
C. 非常规
D. 阶段性
[单项选择]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计()
A. 35条
B. 36条
C. 37条
D. 40条
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
A. 财务风险、管理风险、道德风险
B. 信誉损失、财务风险、市场风险
C. 道德风险、财务风险、市场风险
D. 法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
[简答题]巴塞尔委员会将银行业金融机构面临的风险划分几大类别?
[判断题]2012年巴塞尔委员会修订了《有效银行监管的核心原则》,要求商业银行应培育良好的内部控制环境,以保障开展业务时考虑其风险状况。( )
[单项选择]巴塞尔委员会认为,操作风险是银行面临的一项重要风险.商业银行应为抵御操作风险造成的损失安排( )。
A. 存款准备金
B. 经济资本
C. 监管资本
D. 风险资本

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