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[单选题]对于高风险客户或高风险业务，或者存在异常或可疑情况的业务，各法人行社应根据实际情况选择采取（）强化审查措施：
A.身份证件
B.影像资料
C.实地查访客户住所或单位所在地，机构客户注册地或实际办公地
D.描述交易过程
[单选题]县级行社应建立和制定理财业务的声誉风险管理机制，主动应对舆情事件，有效防范理财业务声誉风险，最大程度地减少对（）造成的损失和负面影响。
A.社会公众
B.资金收益
C.金融机构
D.监管机构
[单选题]如发现客户有意隐瞒汇款人或收款人的信息等异常情况时，各法人行社应对汇款人或收款人采取必要的（），怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照相关规定提交可疑交易报告。
A.尽职调查措施
B.材料
C.信息
D.交易
[多选题]抵债资产管理过程中，法人行社风险管理等各业务部门应本着（ ）的原则，严格防范道德风险，通过流程控制防范操作风险。
A.依法合规
B.依法依规
C.公开透明
D.公平公正
[单选题]各法人行社应根据本机构经营规模、风险状况和业务复杂程度，制定和实施有效的银行账簿利率风险压力测试框架，（ ）进行压力测试。
A.按月
B.按季
C.不定期
D.定期
[多选题]县级行社应当强化理财业务风险管理，严格遵循()原则。
A.全面性原则
B.独立性原则
C.制衡性原则
D.统一性原则
[单选题]县级行社应当建立绩效薪酬延期支付机制，根据业务的收益实现和风险变化情况，合理确定绩效薪酬的支付时间，明确规定绩效薪酬的追索及扣回，并不断加以完善调整是指对绩效考核（）的工作要求
A.加强领导，严格考核
B.适度激励，总额控制
C.延期支付，注重长效
D.结合实际，因地制宜
[多选题]县级行社制定的理财业务风险管理策略，应分别对各类风险设定适当的管理限额，包括（）等。
A.信用风险限额
B.市场风险限额
C.流动性风险限额
D.利率上限限额
E.利率下限限额
[判断题]牵头部门要配备专职反洗钱管理岗位人员，相关业务条线部门应根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱管理岗位人员。
A.正确
B.错误
[判断题]各法人行社要在办理业务前，充分掌握此业务存在的市场风险、信用风险、合规风险等，对本机构开展的资金业务负全部责任。
A.正确
B.错误
[单选题]县级行社开展代销业务应当符合监管要求，向属地（）进行报备或报批；应当根据自身风险防控能力和客户风险承受能力合理确定代销品种、额度及期限，并逐级向省联社报备。
A.银保监分局
B.监管部门
C.金融办
D.政府部门
[判断题]县级行社开展代销业务，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，确保代销业务内控严密、风险可控，确保代销业务与其他业务在账户、资金和会计核算等方面严格分离
A.正确
B.错误
[单选题]县级行社开展代销业务，应当在全省农村信用社()的基础上，结合本机构业务实际，与合作方明确界定双方的权利与义务，明确相关风险的承担责任和转移方式。
A.代销协议
B.代销模板
C.合作协议模板
D.代销合作协议模板
[单选题]县级行社应加强理财业务投资管理，根据()对理财产品所投资的资产进行信用风险识别和控制，做好投前审查和投后管理。
A.错配原则
B.流动性原则
C.穿透原则
D.审慎原则
[单选题]对不良贷款的减免利息工作，各级行社应结合实际情况，建立尽职检查监督制度，切实防范（）。
A.操作风险
B.道德风险
C.舆情风险
D.信用风险
[单选题]根据监管机构及省联社相关制度和要求，建立健全票据业务内控风险防范制度，制定规范详尽的业务操作规程，进行机构内部审议，并在向（ ）进行业务资质报备后，可办理票据交易业务。
A.总行
B.省联社
C.监管部门
D.人民银行
