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[单选题]按照《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》要求，银行业金融机构严防信贷业务领域违法犯罪，要强化()，聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节。
A.A、信贷政策
B.B、信贷纪律约束
C.C、金融政策
D.D、信贷管理
[单选题]按照《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确，银行业金融机构严防信贷业务领域违法犯罪，强化信贷纪律约束，要聚焦()、()、()与()等各个环节。
A.A、受理与调查、抵质押物评估与审批、核保与合同签订、风险评价与贷款发放、支付与贷后管理
B.B、受理与核保、抵质押物评估与调查、风险评价与合同签订，审批与贷款发放、支付与贷后管理
C.C、受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理
D.D、受理与调查、 审批与风险评价 、抵质押物评估与核保、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范()开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
A.A、超授权违规
B.B、违法
C.C、超授权
D.D、违规
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确，银行业金融机构要强化非标投资业务风险管控，防范()。
A.A、表外风险
B.B、表内风险
C.C、表外风险传导至表内
D.D、资金划付风险
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，银保监会及其派出机构要严格依法惩处和问责，对自查发现案件，在法律法规规定的范围内，可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。
A.正确
B.错误
[简答题]根据《中国银保监会办公厅关于银行业保险业防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗有关工作的通知》(银保监办发〔2018〕99号),非法集资的主要表现形式有哪些?
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》规定，不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止利益输送行为属于严防()。
A.A、资产处置领域违法犯罪行为
B.B、资产管理业务领域违法犯罪行为
C.C、同业业务领域违法犯罪行为
D.D、信贷业务领域违法犯罪行为
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，以下属于严防第三方合作领域违法犯罪行为的是()。
A.A、加强账户管理、合作机构穿透管理和合作业务存续期管理
B.B、防范违法转委托、放大杠杆、多层嵌套等行为
C.C、严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动
D.D、加强内控管理，不得将核心业务外包
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，完善教育培训体系。每年至少开展()次覆盖全体从业人员的警示教育。
A.A、1次
B.B、2次
C.C、3次
D.D、4次
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出要强化公司治理，充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用，强化()案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展。
A.A、高级管理人员
B.B、一般员工
C.C、业务人员
D.D、管理者
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确，要加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、()、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
A.A、流程
B.B、行为
C.C、审查
D.D、排查
[判断题]银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.金融办
D.金融监管局
[单选题] （ ）是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。
A.人民银行
B.金融消费者协会
C.中国银行保险监督管理委员会
D.市场监管局
[判断题]银行业保险业消费投诉，是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务与银行保险机构或者其从业人员产生纠纷，并向银行保险机构主张其民事权益的行为。
A.正确
B.错误
[多选题]银保监会《银行业消费者权益保护工作指引》涵盖了银行业消费者权益保护的内容、银行业金融机构的责任和监管部门的作用，具体包括（ ）。
A.明确了银行业消费者权益保护工作的原则
B.明确了银行业金融机构的行为准则
C.提出了银行业消费者权益保护工作的制度保障
D.明确了监管部门对银行业消费者权益保护工作的监督职责
[多选题]《中国银保监会关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》的基本原则是（）。【多选题】
A.A：坚持回归本源
B.B：坚持优化结构
C.C：坚持强化监管
D.D：坚持市场导向
E.E：坚持科技赋能
[多选题]《中国银保监会《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》》的发展目标是到2025年，实现金融结构更加优化，形成（）的银行保险机构体系。【多选题】
A.A：多层次
B.B：广覆盖
C.C：有差异
D.D：一致性
