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[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，银保监会及其派出机构要严格依法惩处和问责，对自查发现案件，在法律法规规定的范围内，可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。
A.正确
B.错误
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范()开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
A.A、超授权违规
B.B、违法
C.C、超授权
D.D、违规
[单选题]按照《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确，银行业金融机构严防信贷业务领域违法犯罪，强化信贷纪律约束，要聚焦()、()、()与()等各个环节。
A.A、受理与调查、抵质押物评估与审批、核保与合同签订、风险评价与贷款发放、支付与贷后管理
B.B、受理与核保、抵质押物评估与调查、风险评价与合同签订，审批与贷款发放、支付与贷后管理
C.C、受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理
D.D、受理与调查、 审批与风险评价 、抵质押物评估与核保、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理
[单选题]按照《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》要求，银行业金融机构严防信贷业务领域违法犯罪，要强化()，聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节。
A.A、信贷政策
B.B、信贷纪律约束
C.C、金融政策
D.D、信贷管理
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，以下属于严防第三方合作领域违法犯罪行为的是()。
A.A、加强账户管理、合作机构穿透管理和合作业务存续期管理
B.B、防范违法转委托、放大杠杆、多层嵌套等行为
C.C、严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动
D.D、加强内控管理，不得将核心业务外包
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》规定，不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止利益输送行为属于严防()。
A.A、资产处置领域违法犯罪行为
B.B、资产管理业务领域违法犯罪行为
C.C、同业业务领域违法犯罪行为
D.D、信贷业务领域违法犯罪行为
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，完善教育培训体系。每年至少开展()次覆盖全体从业人员的警示教育。
A.A、1次
B.B、2次
C.C、3次
D.D、4次
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出要强化公司治理，充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用，强化()案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展。
A.A、高级管理人员
B.B、一般员工
C.C、业务人员
D.D、管理者
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确，要加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、()、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
A.A、流程
B.B、行为
C.C、审查
D.D、排查
[简答题]根据《中国银保监会办公厅关于银行业保险业防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗有关工作的通知》(银保监办发〔2018〕99号),非法集资的主要表现形式有哪些?
[多选题]为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案件风 险,促进银行业保险业健康发展,要遵循以下基本原则
A.加强党的领导和党的建设
B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重
C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下
D.坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力。
[单选题]依《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,严防资产处置领域违法犯罪行为应采取的措施,不包括:( )
A.强化贷款三查,减少不良发生。
B.加强不良资产管理,以尽职追索与合理估值为切入点,规范处置操作,严格处置损失授权管理。
C.着重防范对转让债权作出隐性回购或兜底承诺、发放贷款承接已转让不良资产、协助借款人向他人违规拆借资金归还本机构贷款等行为。
D.不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止利益输送行为。
[单选题]依《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,严防金融市场领域违法犯罪行为,应采取的措施,不包括:( )
A.强化交易报价、交易审批、交易达成、交易结算等关键环节的风险防控。
B.重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。
C.落实交易权限和渠道的授权和使用管理,防范交易员的道德风险。
D.加强款箱交接、流转跟踪管理
[多选题]《中国银保监会关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》的基本原则是（）。【多选题】
A.A：坚持回归本源
B.B：坚持优化结构
C.C：坚持强化监管
D.D：坚持市场导向
E.E：坚持科技赋能
[简答题]根据《中国银保监会办公厅 中国人民银行办公厅关于简化提取已故存款人小额存款相关事宜的通知》(银保监办发〔2021〕18号),已故存款人的配偶、子女、父母办理已故存款人小额存款提取业务,应当向存款所在银行业金融机构提交哪些资料?
[多选题]预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪要坚持( )三管齐下。
A.内部管控
B.行业自律
C.外部监管
D.巡视审计
