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[单项选择]商业银行内部控制的出发点是（）。
A. 防范风险、审慎经营
B. 实现规模最大化
C. 控制速度、稳健发展
D. 实现盈利最大化
[多项选择]商业银行内部控制应当贯彻的原则是（）。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 有效性
D. 独立性
E. 盈利性
[单项选择]根据我国2007年7月3日施行的《商业银行内部控制指引》，我国商业银行在内部控制中应贯彻的审慎性原则是指（）。
A. 效益优先
B. 内控优先
C. 发展优先
D. 创新优先
[单项选择]下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解，不正确的是（）。
A. 高级管理层制定适当的内部控制政策
B. 董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系
C. 内部控制不属于商业银行日常工作的一部分
D. 监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
[单项选择]根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。
A. 由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
B. 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
C. 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
D. 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
E. 做到各部门职能恰当分离.避免潜在的利益冲突
[单项选择]商业银行通过加强内部控制能够有效降低操作风险水平，但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。（）
[单项选择]商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标，遵循的是内部控制的（）。
A. 审慎原则
B. 全面原则
C. 经济原则
D. 有效原则
[单项选择]根据我国2007年7月3日施行的《商业银行内容控制指引》，我国商业银行在内部控制中应贯彻的审慎性原则是指（ ）。
A. 效益优先
B. 内控优先
C. 发展优先
D. 创新优先
[判断题]商业银行内部控制中董事会制定恰当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。（）
[多项选择]商业银行内部控制的原则包括（）。
A. 成本效益原则
B. 全面性原则
C. 适应性原则
D. 重要性原则
E. 制衡性原则
[单项选择]银监会《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求不包括（）。
A. 内部控制评价制度
B. 内部控制评价的频率
C. 内部控制评价的范围
D. 内部控制评价反馈
[多项选择]证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A. 健全
B. 合理
C. 制衡
D. 独立
[多项选择]商业银行内部控制的构成要素有（）。
A. 内部控制技术
B. 监督评价与纠正
C. 风险识别与评估
D. 内部控制措施
E. 信息交流与反馈
[多项选择]商业银行内部控制的主要内容是（）。
A. 内部业务控制
B. 公司治理
C. 窗口指导
D. 人事管理
E. 内部稽核
[多项选择]商业银行内部控制的主要目标包括（）。
A. 确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B. 确保商业银行盈利目标的实现
C. 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
D. 确保风险管理体系的有效性
E. 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
[多项选择]商业银行内部控制的环境要素包括（）。
A. 信息交流与反馈
B. 治理结构
C. 机构设置及责权分配
D. 企业文化
E. 人力资源政策
[判断题]商业银行中风险管理总监应当是商业银行董事会成员，同时担任商业银行副总裁或以上职务。 ( )
[单项选择]商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系，报告不包括（）。
A. 评估主要风险状况及发展趋势、战略目标
B. 评估外部环境对资本水平的影响
C. 评估实际持有的资本是否足以抵御主要风险
D. 评估总体风险状况
[单项选择]下列符合商业银行内部控制原则的是（）。
A. 商业银行全体员工参与内部控制
B. 内部控制成本可以不考虑
C. 行长可以不受内部控制的约束
D. 新业务和结构可以暂时不纳入内部控制范畴
