更多"证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应"的相关试题:
[判断题]证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )
[单项选择]证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议,这是证券投资分析师的( )。
A. 独立诚信原则的内涵之一
B. 谨慎客观原则的内涵之一
C. 勤勉尽职原则的内涵之一
D. 公正客观原则的内涵之一
[单项选择]证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是()。
A. 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B. 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C. 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D. 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
[判断题]任何单位和个人不得明示或者暗示检测机构出具虚假检测报告,不得篡改或者伪造检测报告。
[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。( )
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。( )
[判断题]根据有关规定,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。 ( )
[判断题]在深圳市场,投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理,未完成交收的证券不得转托管。( )
[填空题]执业药师执业应按规定进行注册,并在注册单位为公众提供药学服务,体现了()。
[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其自营股票规模不得超过净资本的80%。
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?()
A. 代客户下达交易指令
B. 利用客户的交易编码进行交易
C. 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D. 代客户接收、保管或者修改交易密码