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发布时间:2023-10-21 18:36:45

[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。( )

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[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其自营股票规模不得超过净资本的80%。
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括(  )。
A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元
B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 具有15家以上的营业部,且布局合理
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 每半年
[判断题]根据上海证券交易所的有关规定,证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。( )
[判断题]净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )
[判断题]证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报交易所备案。( )
[单项选择]资产评估机构申请证券评估资格的,其净资产应不少于()万元。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 1000

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