更多"美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理"的相关试题:
[单项选择]美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起()天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[单项选择]除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场。在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是()。
A. 二级市场
B. 三板市场
C. 店头市场
D. 第四市场
[单项选择]在美国,由各州保险监督管理机关组成的全美保险监督官协会属于()。
A. 政府机构,有监督管理权
B. 政府机构,无监督管理权
C. 非政府机构,有监督管理权
D. 非政府机构,无监督管理权
[单项选择]美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构 ()
A. 1 2 3 4
B. 1 2 3
C. 1 2 4
D. 2 3 4
[单项选择]不得进入证券交易所交易的证券商是()。
A. 会员证券商
B. 非会员证券商
C. 会员证券承销商
D. 会员证券自营商
[单项选择]由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是()证券交易所。
A. 公司制
B. 会员制
C. 信托制
D. 委托制
[单项选择]有关全美期货协会(NFA)会员资格之规定,以下何者为非?()
A. NFA会员资格可私自转让或赠与
B. 在期货交易过程中,所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员
C. 不具备NFA会员资格者,将无法执行下单等期货契约之买卖事宜
D. 以上皆非
[单项选择]()被称为“证券商”。
A. 证券交易所
B. 证券服务机构
C. 证券公司
D. 证券业协会
[多项选择]参加场外交易的证券商包括()。
A. 证券经纪商
B. 会员证券商
C. 非会员证券商
D. 证券承销商
E. 专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
[单项选择]投资者完全绕过证券商,相互间直接进行证券交易而形成的市场称为( )。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 第三市场
D. 第四市场
[单项选择]投资者完全绕过证券商,自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是()。
A. 柜台市场
B. 场内市场
C. 第三市场
D. 第四市场