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[单项选择]美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构 ()
A. 1 2 3 4
B. 1 2 3
C. 1 2 4
D. 2 3 4
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[判断题]期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
[判断题]中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则()
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[判断题]只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。()
[判断题]只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,不得向期货交易所申请非结算会员资格。()
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格之日起______内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部
[判断题]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。()
[多项选择]期货从业人员有下列()情形之一,情节严重的,由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
A. 操纵期货交易价格
B. 违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的
C. 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
D. 为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的
[多项选择]下列有关期货业协会的说法正确的有()。
A. 期货业协会的章程由会员大会制定
B. 期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生
C. 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D. 期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
[多项选择]违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括()。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 批评
D. 期货业协会内通报批评
[判断题]申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。
[多项选择]期货交易所会员资格的获得方式包括()。
A. 在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入
B. 以交超额会费的方式加入
C. 依据期货交易所的规则加入
D. 由期货监管部门审批合格加入
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告