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[单项选择]对于上市公司的持续性监管的重点是( )。
A. 公司备案制度
B. 信息披露制度
C. 财务公开制度
D. 上市核准制度
[判断题]证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。( )
[单项选择]根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A. 中国证券业协会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 中国证监会
[判断题]基金销售的审慎监管原则应贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程。( )
[判断题]基金销售监管中的审慎监管原则通常只针对持续性监管的过程。( )
[判断题]证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。
[单项选择]根据《重组管理办法》规定，（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A. 中国证券业协会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 中国证监会
[多项选择]对上市公司的监管包括（）。
A. 公司治理结构监管
B. 信息披露的监管
C. 对证券公司业务的核准
D. 并购重组的监管
[多项选择]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（）规定。
A. 最近3个会计年度连续盈利
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
[单项选择]
证券市场监管的重点内容有（）。
Ⅰ.对证券发行及上市的监管
Ⅱ.对交易市场的监管
Ⅲ.对上市公司的监管
Ⅳ.对证券经营机构的监管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]A公司参与竞购B上市公司，由于B公司的控股股东P占用公司8000万元资金被监管部门责令清偿。为筹措资金，P与B公司的两个股东F及G公司签订协议，约定借款并将其部分股权质押给F和c公司。为保证竞购成功，A公司与F和G公司取得联系并口头达成一致，F和G公司将促成P公司将股权转让给A，作为回报，A公司承诺将向P提议将部分股权转让款直接支付给F和G公司作为P的还款。同时，因资金不足，A公司向投资公司C借款5000万元。为了规避要约收购，A公司的董事长找到其同学L，动员L参与收购B公司2%的股份，L同意在股东大会表决时遵从A公司的意见。则关于本题中一致行动人，下列说法不正确的有( )。
A. A公司是本次收购中的惟一收购人，F及C公司与其不构成一致行动，因为三者之间没有书面协议
B. 司及F、G公司是一致行动人，因为三者之间具有合作关系，并因该等关系享有共同
C. C公司为A公司的收购行为提供资金支持，因此与A是一致行动人
D. L与A公司董事长没有《上市公司收购管理办法》列明的亲属关系，L与A没有合作或协议关系，因此L不是A的一致行动人
E. L同意在股东大会表决，收购B公司2%的股份，因此L是A的一致行动人
[判断题]上市公司公开发行新股的一般规定要求公司的盈利能力具有可持续性，在最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形。( )
[单项选择]
《证券法》主要修订的内容包括（）。
Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[简答题]某证券监管部门在组织对A上市公司进行例行检查时，发现以下事实：
(1)该上市公司原先是由一家有限责任公司变更为股份有限公司而来的。变更之时公司的净资产为人民币4 200万元，折合的实缴股本总额为人民币4000万元。
(2)公司设立后随即进行了上市。后向社会公开发行了债券1 000万，元，已募足了800万元，在此基础上公司又向科级以上职工120人发行了公司债券，募集了100万元。
(3)公司为了逃避债务，将公司的一个生产部门分出，设立了一个有限责任公司，私自将公司的大部分债务690万元转移给了该有限责任公司，并没有将此次事件予以公告。
要求：
(1)最初的有限责任公司形式的变更是否符合法律的规定
(2)A上市公司再次对公司职工发行债券是否符合法律的规定
(3)有限责任公司的690万元的债务应当如何清偿
(4)该公司设立新有限责任公司的事件是否要公告
[简答题]
某证券监管部门在组织对A上市公司进行例行检查时，发现以下事实：
（1）该上市公司原先是由一家有限责任公司变更为股份有限公司而来的。变更之时公司的净资产为人民币4200万元，折合的实缴股本总额为人民币4000万元。
（2）公司设立后随即进行了上市。后向社会公开发行了债券1000万，元，已募足了800万元，在此基础上公司又向科级以上职工120人发行了公司债券，募集了100万元。
（3）公司为了逃避债务，将公司的一个生产部门分出，设立了一个有限责任公司，私自将公司的大部分债务690万元转移给了该有限责任公司，并没有将此次事件予以公告。
要求：
（1）最初的有限责任公司形式的变更是否符合法律的规定
（2）A上市公司再次对公司职工发行债券是否符合法律的规定
（3）有限责任公司的690万元的债务应当如何清偿
（4）该公司设立新有限责任公司的事件是否要公告
