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[判断题]符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )
[判断题]试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在5个工作日内报告中国证券业协会。( )
[判断题]境外投资者申请开立B股账户,可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。( )
[判断题]期货业协会是期货业的自律性组织,期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会,也可以不加入。()
[多项选择]2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》,从( )等方面做出了新的安排。
A. 投资者适当性
B. 公司挂牌条件
C. 转让结算制度
D. 风险管理制度
E. 内部控制制度
[判断题]经中国期货业协会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[单项选择]申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 45
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[判断题]中国银行业协会是中国银行业自律组织,在华外资金融机构不可以加入中国银行业协会。
[单项选择]查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15