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发布时间:2024-02-23 18:04:31

[判断题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )

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[判断题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。 ( )
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货行情信息、交易设施
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
[多项选择]A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。
根据以上材料,回答下列问题:
A证券公司应当为B期货公司提供以下( )服务。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 提供期货行情信息、交易设施
[单项选择]()发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A. 2006年8月10日
B. 2006年10月4日
C. 2007年2月20日
D. 2007年4月20日
[判断题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于5年。()
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。( )
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列那些内容进行分开隔离()。?
A. 期货行情信息、交易设施
B. 经营场所
C. 人员
D. 财务
[单项选择]为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。
A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露
[判断题]期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 ( )

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