更多"证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在"的相关试题:
[单项选择]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
[多项选择]证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。
A. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B. 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
[单项选择]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D. 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（）。
Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.
Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（）
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为 ( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[判断题]证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[判断题]直销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司、独立投资顾问等机构销售基金的方法。( )
[单项选择]证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 8亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[判断题]改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（）
[单项选择]某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（）。
A. 财务顾问主办人不少于3人
B. 公司财务会计信息真实、准确、完整
C. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
