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发布时间:2023-10-11 04:37:33

[单项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是( )。
A. 专项调查
B. 暂停受理或者办理相关业务
C. 暂停或者限制交易
D. 提请中国证监会处理

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[单项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是( )。
A. 专项调查
B. 暂停受理或者办理相关业务
C. 暂停或者限制交易
D. 提请中国证监会处理
[多项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。
A. 口头警告
B. 暂停受理或者办理相关业务
C. 专项调查
D. 要求整改
[判断题]证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )
[多项选择]证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有( )。
A. 投资者的开户资料
B. 授权委托书
C. 资金账户情况
D. 相关证券账户的交易情况
[单项选择]以下不属于市场准入监管的是( )。
A. 审批资本充足率
B. 审批注册机构
C. 审批注册资本
D. 审批高级管理人员任职资格
[单项选择]以下不属于保险监管内容的是
A. 偿付能力监管
B. 保险资金运用监管
C. 危险防范监管
D. 保险理赔监管
[单项选择]下列不属于海关监管对象的是:
A. 进出境运输工具
B. 进出境货物
C. 进出境物品
D. 进出境人员
[单项选择]如果存在对象x,x既属于A又属于B;存在对象y,y属于A但不属于B;存在对象z,z属于B但不属于A,则概念A、B之间具有______
A. 全同关系
B. 真包含于关系
C. 交叉关系
D. 全异关系
[单项选择]下列不属于银监会负责监管的非银行金融机构是()。
A. 企业集团财务公司
B. 证券公司
C. 金融租赁公司
D. 汽车金融公司
[单项选择]下列不属于银行监管当局的监管内容的是______。
A. 市场准入监管
B. 市场运营监管
C. 市场退出监管
D. 上市公司监管
[单项选择]下列不属于银行业监管措施中现场检查的是( )。
A. 进入银行业金融机构进行检查
B. 询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
C. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
D. 匿名信征集金融机构工作人员的意见

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