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发布时间:2023-12-01 04:36:20

[多项选择]证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有( )。
A. 投资者的开户资料
B. 授权委托书
C. 资金账户情况
D. 相关证券账户的交易情况

更多"证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其证券营业部"的相关试题:

[判断题]证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )
[单项选择]我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。
A. 停止交易
B. 强制销户
C. 停止清算
D. 限制交易
[单项选择]证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交( )。
A. 《债券回购交易申请表》
B. 《债券回购交易风险提示书》
C. 《债券质押式回购委托协议书》
D. 《质押券提交申请表》
[多项选择]证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
[单项选择]营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行______。
A. 事先风险控制
B. 事中风险控制
C. 事后风险控制
D. 系统风险控制
[判断题]证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。( )
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
A. 通知书
B. 说明书
C. 计划书
D. 申请书
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定,投资者在原托管证券营业部申请办理转托管,营业部报盘至证券交易所,证券交易所在当天(T日)进行处理,投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。( )
[判断题]根据上海证券交易所证券存管制度的规定,投资者转换证券营业部买卖证券时,须在原证券营业部申请办理撤消指定交易,然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券的托管制度,投资者在某证券营业部买入证券后,可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

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