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[判断题]上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。( )
[判断题]2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券”)。 ( )
[判断题]证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )
[判断题]中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )
[判断题]上市公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或《上市公司证券发行管理办法》规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。( )
[判断题]为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构，违反中国证监会规定的，由中国证监会给予行政处罚。（）
[多项选择]发行人、上市公司的（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 财务人员
[判断题]2008年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改(上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。( )
[单项选择]全国人大常委会修订并通过的《药品管理法》规定，从事生产、销售假药的企业，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应承担的法律责任是
A. 3年内不得从事药品生产、经营活动
B. 5年内不得从事药品生产、经营活动
C. 7年内不得从事药品生产、经营活动
D. 8年内不得从事药品生产、经营活动
E. 10年内不得从事药品生产、经营活动
[判断题]上市公司发行证券时，自行销售的，中国证监会可以责令改正，并在24个月内不受理该公司的公开发行证券申请。( )
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[简答题]中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：
(1)甲公司董事会发布公告，将于2006年5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告，除例行事项提交本次股东大会年会审议外，还将就下列事项提交本次股东大会以普通决议方式通过：选举和更换2名独立董事、修改公司章程。
(2)2006年5月10日，持有甲公司3%股份的股东A企业向董事会提交了临时提案，董事会于5月15日通知了其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
(3)持有甲公司股份6%的C企业将其2006年6月1日买人的甲公司股票200万股，于 2006年10月1日卖出，获得收益500万元。
要求：根据有关法律制度规定，分别回答以下问题：
(1)根据本题要点(1)所提示的内容，指出甲公司董事会的公告中存在哪些不符合规定之处并说明理由。
(2)根据本题要点(2)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处并说明理由。
(3)根据本题要点(3)所提示的内容，指出C企业买卖股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
