更多"中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基"的相关试题:
[多项选择]发行人、上市公司的（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 财务人员
[判断题]创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。（）
[判断题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请时，中国证监会需要公布发审委会议审核的发行人名单及会议时间。( )
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
A. 筹集资金
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（）
[单项选择]中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（）级进行分类。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
[判断题]中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。( )
