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[判断题]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。( )
[单项选择]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A. 公司近三年及最近一月财务情况
B. 公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
C. 公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D. 会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
[单项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前______月月末的风险监管报表。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交的材料有（）。
A. 公司设立批准文件
B. 营业执照复印件
C. 内部风险评估和控制系统及执行情况的说明
D. 研究、销售等后台支持部门的情况说明
[多项选择]证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。
A. 申请书
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照副本复印件
D. 资产管理业务计划书和业务操作流程
[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[判断题]证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )
[判断题]为有效实施证券公司常规监管，中国证监会对证券公司实施混合监管。( )
[判断题]中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )
[判断题]《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
[多项选择]中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。
A. 禁止相互持股的情形
B. 子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D. 禁止同业竞争
[判断题]有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。( )
