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[单项选择]证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。
A. 8亿元
B. 10亿
C. 11亿元
D. 12亿元
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )
[判断题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。( )
[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到级债务本息。( )
[单项选择]下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是（）
A. 明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B. 明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C. 明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D. 明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
[单项选择]证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A. 总资产
B. 固定资产
C. 负债
D. 净资本
[多项选择]证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。
A. 某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职
B. 某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理
C. 某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失
D. 某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券
E. 某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多项选择]证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。
A. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
[判断题]证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70％的条件。( )
[单项选择]中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起______工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 5个
B. 10个
C. 20个
D. 30个
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向______提交申请材料。
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施不包括( )。
A. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B. 责令暂停部分业务
C. 责令暂停主营业务
D. 限制业务活动
[多项选择]证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
A. 风险隔离
B. 合规检查
C. 内部控制
D. 业务规则
[多项选择]证券公司提供中间介绍业务时，不得( )。
A. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B. 代客户接收、保管交易密码
C. 直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D. 代客户下达交易指令
[判断题]券商IB制度中，券商担任期货公司的介绍经纪人提供中间介绍业务。（）
