更多"证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事"的相关试题:
[判断题]期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。（）
[判断题]保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )
[单项选择]张某为某期货公司职员，2014年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向中国期货业协会报告。该期货公司______。
A. 应该将该事件在中国期货业协会备案
B. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C. 应该在自己的网站上公告
D. 行为违法
[单项选择]期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年
[判断题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）
[判断题]根据《银行业监督管理法》有关规定，银监会有权查询涉嫌违法账户和冻结涉嫌转移或者隐匿的违法资金。 ( )
[判断题]根据《银行业监督管理法》的有关规定，银监会有权查询涉嫌违法账户和冻结涉嫌转移或者隐匿的违法资金。( )
[单项选择]收受（）属于违法违规行为。
A. 法定佣金
B. 自由佣金
C. 回扣
D. 约定佣金
[单项选择]对企业内部一般违法违规行为，由（ ）处理。
A. 有管辖权的工商行政管理部门
B. 有管辖权的人民政府
C. 有管辖权的烟草专卖行政主管部门
D. 有管辖权的监察机关
[简答题]某县工商局接群众举报称，个体工商户马某涉嫌违法经营，该局即指派执法人员张某前往检查。经查，马某违法事实确凿，工商局拟依法对其作出吊销营业执照并罚款5000元的行政处罚。根据《行政处罚法》的规定，工商局在作出处罚决定前，书面告知马某有要求举行听证的权利。马某当即要求组织听证，工商局通知其次日下午到局机关参加听证。听证由本案调查人员张某主持，马某进行了申辩和质证，并在听证笔录上签字，同时马某按照工商局的要求交纳了听证费用200元。听证结束后，工商局对马某作出了吊销营业执照并罚款3000元的行政处罚，制作了《行政处罚决定书》，并于10日后送达给马某。
问题：
该县工商局在本案的处理过程中违反法律规定的有哪些
[单项选择]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A. 及时向主管部门报告
B. 公平对待该投资者
C. 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D. 了解投资者的投资目标
[单项选择]设立证券公司的主要股东应最近（）年无重大违法违规记录。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实，有义务向司法机关举报。 ( )
[判断题]期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。（）
[判断题]证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 ( )
