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[判断题]为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
[单项选择]以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。
A. 证券经纪商
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券交易方式
[单项选择]关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是( )。
A. 证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B. 证券经纪商,即经纪人,是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C. 证券投资者既可以是自然人,也可以是法人
D. 委托人即证券投资者,是买卖证券的主体
[判断题]在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。( )
[多项选择]在证券经纪业务中,包含的要素有( )。
A. 股票和债券的发行人
B. 证券交易对象
C. 委托人
D. 证券交易所
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利 益遭受损失的可能性。 ( )
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容,并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。( )
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。( )
[判断题]证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较多。( )