更多"关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是( )。"的相关试题:
[多项选择]关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
A. 在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人
B. 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
C. 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
D. 在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合
[单项选择]关于证券经纪业务，以下表述错误的有（）
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商不得自作主张，擅自改变委托人的意愿
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
[单项选择]下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（）。
A. 代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B. 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C. 在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D. 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]下列对于信用经纪业务的说法错误的是( )。
A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
C. 投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
D. 有融资和融券两种类型
[多项选择]关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
[单项选择]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。
A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B. 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C. 证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
[单项选择]下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
A. 账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B. 营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C. 客户身份持续识别与账户客户信息维护
D. 客户账户管理业务的客户身份识别
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[多项选择]下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。
A. 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C. 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实
D. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
[单项选择]下列选项中，关于证券组合管理方法说法错误的是（）。
A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C. 主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D. 采用主动管理方法的管理者坚持"买入并长期持有"的投资策略
[单项选择]下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。
A. 按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B. 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C. 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D. 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
[多项选择]下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
[单项选择]关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（）
A. 营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B. 资金存取与会计核算人员不得兼职
C. 财务人员可兼任清算员
D. 前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职
[多项选择]关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有（）。
A. 美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B. 美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C. 证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D. 香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
[单项选择]关于有效证券组合，下列说法错误的是（）。
A. 有效证券组合一定在证券组合的可行域上
B. 在图形中表示就是可行域的上边界
C. 上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作"最小方差组合"
D. 有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点
