更多"期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立"的相关试题:
[判断题]期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）
[判断题]期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )
[判断题]中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行现场检查。( )
[判断题]期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（）
[判断题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。（）
[判断题]仲裁委员会认为仲裁申请不符合受理条件的，应当书面通知当事人不予受理，但无须说明理由。 ( )
[单项选择]受理医师执业注册申请的卫生行政部门对不符合条件不予注册的，书面通知申请人并说明理由的期限是应当自收到申请之日起
A. 10日内
B. 15日内
C. 30日内
D. 60日内
E. 90日内
[多项选择]
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。
[根据上述资料，请回答以下问题。] |
期货公司A在办理股指期货开户时应当( )。
A. 审查投资者资质
B. 尽力使投资者获得股指期货交易编码
C. 向投资者充分揭示股指期货风险
D. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
[判断题]期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
[单项选择]下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）
A. 近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C. 没有较大数额的到期未清偿债务
D. 净资本9亿元
[判断题]直属海关收到行政裁定申请书后应予初审，申请资料不符合有关规定的，海关应当书面通知申请人在15个工作日内补正。
[判断题]直属海关收到行政裁定申请书后，应予初审。申请资料不符合有关规定的，海关应当书面通知申请人在15个工作日内补正。
[多项选择]下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。
A. 乙企业有较大数额的到期未清偿债务
B. 两企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
C. 甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
D. 丁企业的或有负债达到净资产的60%
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
