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[单项选择]下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（）。［2010年9月真题］
A. 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
B. 乙企业或有负债净占净资产的40%
C. 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D. 甲企业净资产占实收资本的50%
[单项选择]下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）
A. 近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C. 没有较大数额的到期未清偿债务
D. 净资本9亿元
[判断题]期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
[多项选择]
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。
根据上述事实，请回答以下问题。 |
下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是( )。
A. 期货公司股权不得质押，上述质押无效
B. A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C. A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D. 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
[多项选择]
某公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题
下列关于A集团公司质押公司股权的概述，正确的是（）
A. A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
B. A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C. 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D. 期货公司股权不得抵押，上述质押无效
[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5%以上的股权，应当符合（）。
A. 拟变更的股权不存在被查封的情形
B. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
D. 拟变更的股权不存在被冻结的情形
[单项选择]期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在3日内通知期货公司。( )
[多项选择]期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。
A. 拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形
B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
C. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件
[单项选择]期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。
A. 3日
B. 7日
C. 10日
D. 15日
[多项选择]期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准？（）
A. 单个股东的持股比例增加到3%以上
B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
C. 持有5%以上股权的股东受让股权
D. 有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
[多项选择]设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合（）的条件。
A. 净资本应当不低于人民币10亿元
B. 净资本应当不低于人民币100亿元
C. 股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元
D. 股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币150亿元
[多项选择]
某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述情况，回答以下问题：
关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。
A. 王某担任期货公司董事长，还应再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C. 王某不能同时兼任董事长、总经理
D. 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
A. 责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B. 责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C. 给予警告，单处5万元以下罚款
D. 给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
