更多"证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决"的相关试题:
[判断题]证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )
[判断题]中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )
[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。( )
[判断题]中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。( )
[判断题]当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。( )
[判断题]证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。 ( )
[判断题]证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。
[判断题]《上市证券公司发行管理办法》降低了上市公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。 ( )
[单项选择]根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起______天内不得发布关于该上市公司的研究报告。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
