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发布时间:2023-10-01 13:57:52

[判断题]基金监管的内容是一切基金监管活动的出发点。( )

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[多项选择]以下属于基金监管部日常持续监管内容的有( )。
A. 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B. 对基金销售机构日常经营活动的监管
C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D. 对基金销售机构基金销售各环节的监管
[单项选择]以下不属于保险监管内容的是
A. 偿付能力监管
B. 保险资金运用监管
C. 危险防范监管
D. 保险理赔监管
[单项选择]银行监管的内容主要包括( )。

Ⅰ.市场准人监管 Ⅱ.日常运营监管

Ⅲ.市场退出监管 Ⅳ.金融安全监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]银行监管的效率原则是指银监会在进行监管活动中要合理配置和利用资源,捉离监管效率,要努力提高监管成本。()
[单项选择]监管活动监督是指人民检察院对看守所收押、监管、释放犯罪嫌疑人、被告人的活动以及劳动教养机关的活动是否合法进行的专门法律监督。 依据定义,下列属于监管活动监督的是( )。
A. 人民检察院对侦查机关追加起诉、追加逮捕活动进行的监督
B. 看守所依照检察院的要求,对犯罪嫌疑人进行的观察
C. 检察院对劳动教养机关收押犯罪嫌疑人的活动是否合法进行的监督
D. 检察院对法院的行政诉讼活动是否合法进行的专门法律监督
[多项选择]银行监管的内容包括( )。
A. 市场准则监管
B. 市场竞争监管
C. 市场准入监管
D. 市场运营监管
E. 市场退出监管
[判断题]中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )
[多项选择]金融监管当局对商业银行设立监管主要考虑以下内容( )。
A. 竞争和经济发展状况
B. 资本最低限额
C. 呆账准备金
D. 货款集中程度
E. 高级管理入股员素质
[单项选择]金融活动监管比较典型的是对______的监管。
A. 内幕人士交易
B. 外国参与者
C. 金融机构
D. 信息披露
[多项选择]银行业金融监管的内容主要有( )。
A. 对金融机构设立的监管
B. 对银行业金融机构的董事实行任职资格管理
C. 对银行业金融机构的高级管理人员和工作人员实行任职资格管理
D. 对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
E. 对金融市场进行监管和约束
[判断题]审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( )
[多项选择]商业银行监管的重点内容包括( )。
A. 市场准入与机构合并的管理
B. 业务范围的限制
C. 风险控制
D. 流动性要求
E. 资本充足率
[判断题]证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。( )

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