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[判断题]客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。( )
[单项选择]融资融券业务中的( ),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A. 客户信用风险
B. 市场风险
C. 业务规模及集中度风险
D. 业务管理风险
[判断题]管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ( )
[判断题]由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。( )
[判断题]法律上不要求了解客户,而证券公司由于某种原因已了解客户的情况,如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应,不违背适当性原则。( )
[判断题]证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。( )