更多"法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种原因已了解客户的情况，如果证券"的相关试题:
[判断题]证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方戈予以记载、保存。( )
[单项选择]证券公司营销渠道是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。证券经纪业务营销是金融服务营销，这决定了证券公司的营销渠道一般是直接的、短而宽的扁平状营销渠道。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等。( )
[单项选择]( )是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。
A. 证券公司营销渠道
B. 证券公司发行渠道
C. 证券公司承销渠道
D. 证券公司并购渠道
[多项选择]在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。
A. 财务情况
B. 人际交往情况
C. 纳税历史情况
D. 子女及其他赡养人员
E. 婚姻状况
[判断题]从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务，证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。( )
[判断题]根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )
[判断题]证券公司可以作为代销机构，为其他金融机构代理销售证券类金融产品和服务，如获得代销资格的证券公司可以代理基金产品销售等。( )
[多项选择]根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。
A. 财务状况
B. 风险承受能力
C. 资金用途
D. 账户是否会被第三方控制使用
E. 业务单据
[多项选择]“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。
A. 不得为客户开立假名账户
B. 不得为不明身份客户提供服务
C. 不得为客户提供匿名账户
D. 办理开户时要求客户出示身份证件
E. 了解客户账户是否被第三方控制
[多项选择]证券类理财产品包括( )。
A. 债券
B. 股票
C. 外汇期权
D. 证券投资基金
E. 权证
[判断题]证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益。( )
[判断题]广义的理解，证券类金融产品指股票、债券、基金、金融衍生工具等有价证券。( )
[多项选择]贷款经营中选择客户时要了解客户自身及项目情况通常要完成三个步骤，包括( )。
A. 审查申请材料
B. 贷款面谈
C. 信用调查
D. 财务分析
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。( )
