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[判断题]证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )
[多项选择]证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。
A. 经纪业务内部控制
B. 研究、咨询业务内部控制
C. 业务创新的内部控制
D. 公支机构内部控制
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施？( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营不同业务应符合相应的净资本最低要求，证券公司只经营证券经纪业务的，其净资本不得低于( )万元人民币；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于( )万元人民币；经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于( )亿元人民币；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 1000；3000；1；2
B. 2000；5000；1；3
C. 2000；5000；1；2
D. 1000；5000；2；5
[判断题]根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[单项选择]持有或者实际控制证券公司（）%以上股权的，要经中国证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
A. 5
B. 6
C. 7
D. 8
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[多项选择]为了控制风险，《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A. 自有资产和其他客户资产
B. 自有资产和集合资产管理计划资产
C. 集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D. 不同集合资产管理计划的资产
[判断题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的1%计算风险准备。
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[判断题]中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )
