更多"稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进"的相关试题:
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[多项选择]证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A. 合规运作
B. 盈亏
C. 风险监控
D. 交易状况
[判断题]证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）
[判断题]自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )
[判断题]证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
[判断题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施.
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）
[单项选择]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 法律
B. 行政法规
C. 监管部门规章及规范性文件
D. 行业规范和自律规则。
[判断题]非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )
[多项选择]自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序，请示报告事项及程序等。
A. 投资时机的把握
B. 投资品种的选择
C. 投资规模的控制
D. 自营库存变动的控制
[多项选择]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A. 会计师事务所
B. 审计事务所
C. 律师事务所
D. 咨询公司
[判断题]公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
