更多"对上市公司辅导的,辅导人员只要是具有承销资格的证券公司正式从业人员,并"的相关试题:
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[判断题]辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。( )
[判断题]上市公司发行股票,都必须由证券公司承销。( )
[判断题]上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
[简答题]
案情:甲上市公司欲发行新股6000万股,由乙证券公司包销,约定承销期为120天。承销期间,乙公司为本公司预留500万股。本次发行中甲公司的招股说明中关于公司利润部分有虚假记载,使投资者因此而受误导导致投资损失,乙公司不能够证明自己没有过错。 根据上述案情,分析回答下列问题,并说明理由。
甲、乙公司有关承销的约定是否合法?
[单项选择]由甲公司控股的某上市公司于2012年3月发行新股,承销商为乙证券公司,并且规定了在承销时采用了包销的方式,承销期结束时,根据承销协议,乙证券公司将未销售出去的股份自己购入,从而持有了该上市公司10%的股份。则以下选项中说法正确的是( )。
A. 甲公司可以在买入该上市公司股票后6个月内出售
B. 甲公司在买入该上市公司股票后6个月内出售的,该上市公司的股东可以直接对其提起诉讼,所得收益归该上市公司所有
C. 乙公司可以将包销购人的该上市公司的股票在6个月内出售
D. 乙公司在买入该上市公司股票后6个月内出售的,证券监督管理机构可以没收其非法收益
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前15名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。( )
[单项选择]香港地区相关规则规定,证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商,自定价日起( )天内不得发布关于该上市公司的研究报告。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。( )